【培訓(xùn)對(duì)象】
財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、稅務(wù)經(jīng)理、稅務(wù)會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)人員、企業(yè)管理者等

【培訓(xùn)收益】
● 了解近年來稅務(wù)稽查案例，全面剖析企業(yè)全生命周期股權(quán)涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn) ● 學(xué)習(xí)股權(quán)稅務(wù)管理的知識(shí)，掌握股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)和稅收籌劃 ● 掌握解決股權(quán)涉稅實(shí)務(wù)的思維和解決本領(lǐng)，從根本上解決企業(yè)高稅負(fù)壓力的難題 ● 掌握新公司法下，企業(yè)減資的涉稅問題，及操作要點(diǎn) ● 掌握股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的涉稅風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避企業(yè)因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的巨額補(bǔ)稅罰款及滯納金

第一講股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)
一、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)
1. 設(shè)計(jì)股權(quán)架構(gòu)五大功能
2. 股權(quán)生命重點(diǎn)關(guān)注九條線
3. 股權(quán)架構(gòu)五大節(jié)稅方式
4. 搭錯(cuò)股權(quán)架構(gòu)的12大坑
5. 股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的六大原則
二、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)模式
1. 公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)的六種主體架構(gòu)
2.企業(yè)股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)重在頂層設(shè)計(jì)
3. 控股公司金字塔架構(gòu)的核心邏輯
4. 新公司法對(duì)股權(quán)設(shè)計(jì)的九大影響
5. 通過不同案例分析股權(quán)架構(gòu)的搭建
案例分析：搭建股權(quán)架構(gòu)，多交5億元稅
案例分析：同花順股權(quán)調(diào)整卷入25億補(bǔ)稅風(fēng)波
案例分析：安徽歐擎海泰投資合伙企業(yè)(有限合伙)股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)稅滯納金上億元
案例分析：朱老六 (831726.BJ)股權(quán)架構(gòu)分析
案例分析：貴人鳥（603555.SH）股權(quán)架構(gòu)分析
關(guān)注點(diǎn)：
1. 股權(quán)架構(gòu)的設(shè)計(jì)非常重要，影響著企業(yè)未來的發(fā)展和股權(quán)收益的分配。通過不同案例的分析，掌握不同股權(quán)架構(gòu)對(duì)企業(yè)未來發(fā)展的影響
2. 掌握股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)的核心邏輯，針對(duì)不同的需求和經(jīng)營(yíng)目的、階段進(jìn)行股權(quán)架構(gòu)的設(shè)計(jì)

第二講：初創(chuàng)期股權(quán)涉稅問題分析
一、初創(chuàng)期股權(quán)主要涉稅方面及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1. 貨幣性資產(chǎn)投資中，需要繳納的稅收及涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2. 非貨幣性資產(chǎn)投資中，需要繳納哪些稅收？有哪些涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
1）被投資方
2）投資方
案例分析：甲企業(yè)用自有房屋投資稅收分析
案例分析：甲某自有房產(chǎn)投資稅收分析
案例分析：成都某實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司實(shí)物出資被查補(bǔ)稅
案例分析：某企業(yè)自有房產(chǎn)投資稅收分析
案例分析：某服裝生產(chǎn)企業(yè)廠房設(shè)備增資稅收分析
案例分析：上海某股份公司首次公開發(fā)行A股上市涉稅分析
案例分析：某自然人購置寫字樓投資入股稅收分析
二、股權(quán)代持涉稅主要涉稅方面及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1. 代持期間分紅，需要繳納哪些稅收？有哪些涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
2. 代持股轉(zhuǎn)讓，需要繳納哪些稅收？有哪些涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
3. 解除代持，需要繳納哪些稅收？有哪些涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
案例分析：廣西天盛公司股權(quán)代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓稽查涉稅分析
案例分析：廣東百合醫(yī)療科技公司股權(quán)代持解除涉稅分析
三、明股實(shí)債主要涉稅方面及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1. 如何判斷股權(quán)投資行為是明股實(shí)債？
2. 明股實(shí)債需要繳納增值稅嗎？
3. 明股實(shí)債投資方取得的“利息”能否享受免交企業(yè)所得稅？
案例分析：上海又客商務(wù)咨詢服務(wù)公司明股實(shí)債判例分析
案例分析：某信托公司投資涉稅案例分析
關(guān)注點(diǎn)：
1. 針對(duì)初創(chuàng)期股權(quán)股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)和調(diào)整過程中的涉稅問題進(jìn)行分析總結(jié)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
2. 《公司法》針對(duì)符合法律規(guī)定的股權(quán)代持是認(rèn)可的，但稅收繳納上存在一定的涉稅風(fēng)險(xiǎn)，通過案例分析，了解稅收風(fēng)險(xiǎn)

第三講：經(jīng)營(yíng)期股權(quán)涉稅問題分析
一、股息紅利期間
1. 股東分紅必須要繳稅嗎？
2. 股息紅利所得需要繳納增值稅嗎？
3. 個(gè)人股東分紅免稅有哪幾種情形？
4. 法人股東分紅免稅有哪幾種情形？
5. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)從被投資企業(yè)取得的分紅如何繳納個(gè)人所得稅?
6. 個(gè)人從退市公司取得股息紅利是否納稅？
7. 個(gè)人投資者如何適用股息紅利差別化個(gè)稅政策？
8. 企業(yè)賬面上的未分配利潤(rùn)能否轉(zhuǎn)增自然人股東的實(shí)收資本?有個(gè)稅嗎?
案例分析：浙江某醫(yī)藥公司稽查涉稅案例分析
案例分析：長(zhǎng)春博超汽車零部件公司稽查案例分析
案例分析：某公司盈余積轉(zhuǎn)增資本自然人涉稅分析
二、股權(quán)激勵(lì)期間
1. 股權(quán)激勵(lì)什么時(shí)候會(huì)涉稅？
2. 員工獲得的股票激勵(lì)是否要納稅？
3. 個(gè)人取得股票增值權(quán)所得和限制性股票所得是否要納稅？
4. 虛擬股票如何繳納稅款？
5. 股權(quán)激勵(lì)涉稅風(fēng)險(xiǎn)有哪些？
案例分析：某上市公司股權(quán)激勵(lì)涉稅分析
案例分析：某上市公司股票期權(quán)激勵(lì)涉稅分析
三、對(duì)賭及永續(xù)債
1. 對(duì)賭協(xié)議的本質(zhì)是什么？
2. 對(duì)賭協(xié)議中的業(yè)績(jī)補(bǔ)償是作為營(yíng)業(yè)外收入嗎？
3. 業(yè)績(jī)補(bǔ)償后，是否可以向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)退回股權(quán)轉(zhuǎn)讓的個(gè)人所得稅？
4. 對(duì)賭失敗補(bǔ)償部分是否可以從應(yīng)稅所得中扣除？
5. 對(duì)賭協(xié)議涉稅處理爭(zhēng)議點(diǎn)主要有哪些？
6. 永續(xù)債企業(yè)所得稅政策主要有哪些？
7. 永續(xù)債涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？
案例分析：海南航空股份有限公司對(duì)賭收購涉稅分析
案例分析：華誼兄弟傳媒股份公司對(duì)賭收購涉稅分析
案例分析：山東黃金礦業(yè)公司發(fā)行永續(xù)債涉稅分析
關(guān)注點(diǎn)：
1. 針對(duì)自然人股東最關(guān)心的就是股息紅利分紅的稅收問題，通過案例分析如何股息紅利分紅不繳稅。
2. 股權(quán)激勵(lì)是否要繳稅？到底按照工資薪金所得還是股息紅利所得繳納稅收？如何把工資薪金所得的高稅負(fù)降為股息紅利所得的稅負(fù)，通過上市公司股權(quán)激勵(lì)案例分析和華為股權(quán)激勵(lì)的分析，來深入把握如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，又如何進(jìn)行稅收籌劃

第四講：股權(quán)架構(gòu)調(diào)整的涉稅問題
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
1. 股權(quán)架構(gòu)調(diào)整方式主要有哪些？
2. 需要按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓納稅的情形有哪些？
3. 個(gè)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓，納稅人和扣繳義務(wù)人是如何規(guī)定？
4. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓納稅義務(wù)發(fā)生時(shí)間如何確定？
5. 什么情況下，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)可以核定股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入？
6. 對(duì)個(gè)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中取得的違約金是否征收個(gè)人所得稅？
7. 法人股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及哪些稅收？存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？
8. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓如何合理籌劃？
案例分析：廣州某自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓稽查案例分析
案例分析：廈門雄震礦業(yè)集團(tuán)公司股權(quán)收購涉稅分析
案例分析：深圳市某盈科電子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓稽查案例分析
案例分析：成都某投資公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓稽查案例分析
案例分析：某公司轉(zhuǎn)讓上市公司限售股涉稅分析
案例分析：安徽歐擎海泰投資合伙企業(yè)轉(zhuǎn)讓限售股涉稅分析
二、股權(quán)出資
1. 新《公司法》股東出資的涉稅情形主要有哪些？
2. 股權(quán)出資有哪些涉稅問題？
案例分析：上海某股份公司上市前股權(quán)架構(gòu)調(diào)整涉稅分析
案例分析：北京金隅集團(tuán)企業(yè)重組涉稅分析
三、股權(quán)（資產(chǎn)）劃轉(zhuǎn)
1. 母公司向子公司劃轉(zhuǎn)股權(quán)或資產(chǎn)并獲得對(duì)價(jià)支付，有哪些涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
2. 母公司向子公司無償劃轉(zhuǎn)股權(quán)或資產(chǎn)，有哪些涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
3. 子公司向母公司劃轉(zhuǎn)股權(quán)或資產(chǎn)，有哪些涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
4. 子公司之間劃轉(zhuǎn)股權(quán)或資產(chǎn)的處理
5. 股權(quán)、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)的特殊性稅務(wù)處理具體有哪些規(guī)定？
案例分析：母子公司資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)財(cái)稅處理分析
四、企業(yè)增資減資
1. 新公司法下非貨幣出資完成注冊(cè)資本實(shí)繳如何規(guī)劃？
2. 公司用資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增資本需要繳稅嗎？
3. 新公司法下哪些情形可以減資？公司減資的方式有哪些？
4. 新公司法下注冊(cè)資本減資如何規(guī)劃？
5. 非貨幣資產(chǎn)出資如何減資？
6. 公司減資到底要不要交稅？
7. 個(gè)人股東減資撤資如何繳稅？
9. 法人股東減資撤資如何繳稅？
9. 公司減資如何辦理？
案例分析：某房地產(chǎn)公司減資涉稅分析
五、企業(yè)合并分立
1. 企業(yè)合并分立有哪些形式？
2. 企業(yè)合并涉及哪些稅收？
3. 企業(yè)合并涉稅風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng)有哪些？
4. 企業(yè)分立涉及哪些稅收？
5. 企業(yè)分立涉稅風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng)有哪些？
6. 什么情況下會(huì)被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定不具有商業(yè)合理性？
案例分析：某公司吸收合并涉稅分析
案例分析：某公司分立涉稅分析
六、企業(yè)債務(wù)重組
1. 債務(wù)重組的方式有哪些？
2. 稅法定義的債務(wù)重組和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定義的債務(wù)重組有什么區(qū)別？
3. 債務(wù)重組如何進(jìn)行稅務(wù)處理？
4. 企業(yè)債務(wù)重組如果想進(jìn)行特殊性稅務(wù)處理，是否需同時(shí)滿足59號(hào)文第五條規(guī)定的五個(gè)要件或只需滿足部分要件？
5. 債務(wù)重組確認(rèn)的所得是否含資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得？
6. 債務(wù)重組如果涉及個(gè)人所得稅如何處理？
案例分析：某上市公司破產(chǎn)重整債務(wù)重組財(cái)稅分析
關(guān)注點(diǎn)：：股權(quán)架構(gòu)調(diào)整過程中可能存在的巨額稅款，如2023年3月同花順爆出的持股平臺(tái)凱士奧被上海稅務(wù)稽查局追繳高達(dá)25億元的稅款，就是在進(jìn)行持股平臺(tái)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)轉(zhuǎn)換過程中的涉稅問題，因此需要深入了解股權(quán)架構(gòu)搭建及重組過程中的涉稅風(fēng)險(xiǎn)，以最大限度地降低稅收風(fēng)險(xiǎn)。

第五講：公司收縮涉稅問題分析
1. 股權(quán)退出的7種常見路徑
2. 自然人終止投資，公司回購股權(quán)，投資人是否要繳稅？
3. 企業(yè)股東退出如何繳納稅收？
4. 法人企業(yè)注銷清算涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？
5. 合伙企業(yè)注銷清算涉稅問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？
6. 股權(quán)退出方案如何設(shè)計(jì)？
案例分析：某公司股權(quán)退出稅收籌劃方案分析
案例分析：某公司解散清算涉稅分析
案例分析：某合伙企業(yè)以非交易過戶的方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)注銷涉稅分析
關(guān)注點(diǎn)：
1. 股權(quán)退出包括 IPO、并購、新三板掛牌、股轉(zhuǎn)、回購、借殼、清算等，而股權(quán)退出就可能存在各種涉稅風(fēng)險(xiǎn)，通過案例分析，重點(diǎn)了解股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2. 前期不少合伙企業(yè)用非交易過戶的方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)，目前陸續(xù)被稅務(wù)稽查，案例詳細(xì)分析存在的稅收風(fēng)險(xiǎn)，可能存在的巨額補(bǔ)稅罰款滯納金。 

——稅務(wù)體系知識(shí)扎實(shí)——
中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)碩士
注冊(cè)會(huì)計(jì)師CPA
注冊(cè)稅務(wù)師CTA
美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師ICMA
——25年稅務(wù)系統(tǒng)工作經(jīng)驗(yàn)——
曾任：某市稽查局 | 副局長(zhǎng)
曾任：某市稅源管理局 | 副局長(zhǎng)
曾任：某市納稅服務(wù)局 | 副局長(zhǎng)
曾抽調(diào)：國(guó)家稅務(wù)總局-納稅服務(wù)規(guī)范優(yōu)化項(xiàng)目
——10+年的涉稅風(fēng)險(xiǎn)和稅收政策培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)——
01-國(guó)家稅務(wù)總局人才庫成員、總局素質(zhì)提升“115”工程人員、總局兼職培訓(xùn)師
02-上海師范大學(xué)、西安外國(guó)語學(xué)院、云南工商學(xué)院校外導(dǎo)師
03-已為服務(wù)招商銀行、中建五局、河南省郵政局，及在上海、北京、廣州、深圳、西安、杭州等地開展稅務(wù)公開課，累計(jì)授課超200場(chǎng)
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：企業(yè)稅務(wù)合規(guī)、企業(yè)稅收籌劃、稅收政策解讀、CPA稅法、企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
何老師深耕財(cái)稅領(lǐng)域多年，歷經(jīng)稅源管理、納稅服務(wù)、征管科等多個(gè)崗位：
——了解稅收工作：稅收實(shí)戰(zhàn)25年：
01-曾分管全市辦稅服務(wù)大廳各項(xiàng)業(yè)務(wù)，為納稅人解答各類稅務(wù)問題，多次拿下稅收業(yè)務(wù)競(jìng)賽第1名、受評(píng)市局“十佳女稅官”、“征管能手”。
02-運(yùn)營(yíng)微博、微信公眾號(hào)、社群等新媒體工具，為納稅人解讀稅務(wù)新政策，年閱讀量超100萬次，建立的全市納稅人之家QQ群，持續(xù)為全市4000+財(cái)務(wù)人員，解答稅務(wù)疑惑。
03-為稅局稅務(wù)工作人員、納稅人解讀稅務(wù)新政策及稅收工作落地方法，累計(jì)開展線下培訓(xùn)超200場(chǎng)，學(xué)員近萬人，深受稅務(wù)干部和財(cái)務(wù)人員的好評(píng)。
——熟知稅收風(fēng)險(xiǎn)：稽查稅務(wù)案件超100件：
01-曾參與政策的研究適用，分管稅務(wù)稽查案件的審理工作，保障稅務(wù)工作的合規(guī)開展，受評(píng)省局“稽查能手”。
02-針對(duì)房地產(chǎn)稽查案例，撰寫房地產(chǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)提示，發(fā)布全市超50家房地產(chǎn)企業(yè)，保障稅務(wù)重點(diǎn)的房地產(chǎn)行業(yè)納稅工作的合規(guī)進(jìn)行。
03-接觸稽查業(yè)務(wù)僅4個(gè)月，便帶領(lǐng)全市21名稅務(wù)干部參加省稅務(wù)系統(tǒng)五個(gè)系列大比武，取得全省團(tuán)體第2（其中三個(gè)系列團(tuán)體第1）、個(gè)人稽查系列第4的好成績(jī)。
——遠(yuǎn)瞻稅務(wù)發(fā)展：參與國(guó)家稅務(wù)總局納稅服務(wù)規(guī)范優(yōu)化項(xiàng)目
提出國(guó)地稅合并、取消除了股票交易印花稅的材料、合并多稅種申報(bào)等多項(xiàng)重要意見。

部分培訓(xùn)案例：
主講課題 曾服務(wù)企業(yè) 期數(shù)
《大數(shù)據(jù)下企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn)與稅收籌劃》 法德東恒律所、上?？菩律锛夹g(shù)股份有限公司、哈工大、公開課（上海、北京、廣州、深圳、杭州等） 35期
《大數(shù)據(jù)下稅務(wù)稽查重點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范》 浙江交投集團(tuán)、豫信電子科技集團(tuán)、川蒙集團(tuán)等 30期
《業(yè)財(cái)融合下企業(yè)減稅降費(fèi)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)》 招商銀行（總部及各分部、上海、北京、蘇州、無錫、鄭州、重慶、大連、南京、合肥、揚(yáng)州等） 25期
《稅收政策解讀與納稅籌劃》 江蘇中技數(shù)電信息技術(shù)、南通鉆?；炷嗤恋?20期
《2024新公司法的財(cái)稅視角解讀》 擎天科技有限公司、浙江方泉汽車有限公司、公開課（蘇州、昆山、鄭州等地）等 10期

主講課程：
《非財(cái)務(wù)經(jīng)理的財(cái)務(wù)管理》
《AI+智慧稅務(wù)下企業(yè)稽查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)》
《Deepseek賦能識(shí)別增值稅涉稅風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)化管理》
《基于Deepseek的AI工具助力中小企業(yè)財(cái)稅合規(guī)》
《新<會(huì)計(jì)法>變化及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范策略》
《稅企關(guān)系管理之道-企業(yè)面對(duì)稅務(wù)檢查時(shí)的溝通技巧與應(yīng)對(duì)》
《匯算清繳-稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系解讀及填報(bào)避雷實(shí)操》
《合規(guī)環(huán)境下-基于業(yè)財(cái)融合的系統(tǒng)稅務(wù)籌劃應(yīng)用實(shí)戰(zhàn)》
《企業(yè)股權(quán)交易（重組）涉稅風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)》 

• 財(cái)力言商——企業(yè)全面經(jīng)營(yíng)和非財(cái)管理沙盤

   

  一、課程背景： 大多數(shù)人在企業(yè)中工作時(shí)，往往會(huì)長(zhǎng)期聚焦在一個(gè)部門，而當(dāng)他們獲得晉升時(shí)，還是基于相同的部門，這就導(dǎo)致員工在縱向提升的職業(yè)道路上難以通觀全局，并清晰地認(rèn)識(shí)到自己在本部門的日常工作、決策和行為中可能會(huì)對(duì)企業(yè)全局帶來的影響。 各個(gè)部門的領(lǐng)導(dǎo)者由于上述職業(yè)發(fā)展通路的原因，缺乏對(duì)企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)的全局性了解，從而導(dǎo)致系統(tǒng)性管理思維的欠..

  ￥20,000   元/ 天

  人氣：939  

  

• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

  ￥   元/ 天

  人氣：1804  

  

• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識(shí)一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機(jī)構(gòu)面臨的反洗錢形勢(shì)三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護(hù)金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識(shí)別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

  ￥   元/ 天

  人氣：2026  

  

• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

  ￥   元/ 天

  人氣：1253  

  

• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實(shí)戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機(jī)構(gòu)分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號(hào)）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jī)，內(nèi)部嚴(yán)重違..

  ￥   元/ 天

  人氣：1147  

  

• “強(qiáng)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重要講話精神對(duì)銀行業(yè)的影響4. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)開出史上最大罰單的啟示5. 中國(guó)人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中…&hell..

  ￥   元/ 天

  人氣：3000